红周刊丨惠凯

2021年以来，多位曾担任第16届主板发审委委员的券商或证券服务机构人士接连被查，继操舰、朱毅、陈翔后，另一位发审委员、时任康达律师事务所合伙人的栗皓也在去年被查，近期《红周刊》获悉，栗已经被刑拘，进入审判流程。

(资料图)

证监体系反腐进行时

第16届主板发审委前委员栗皓被刑拘

科创板“造假上市第一股”泽达易盛案震惊市场，不仅公司遭强制退市、相关高管受到重罚，且为泽达易盛保驾护航的券商和中介机构也受到相应处罚。譬如，在泽达易盛这一项目中，东兴证券因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。此外，泽达易盛项目中的法律服务机构康达律师事务所、审计机构天健会计师事务所，还被部分投资者以“证券虚假陈述责任纠纷”的名义，起诉至上海金融法院。

据泽达易盛《上市说明书》，康达律所从泽达易盛IPO中获得的法律费用为669万元。具体负责泽达易盛的经办律师是王华鹏、李赫、纪勇健、刘鹏。其中，王华鹏、李赫是康达律所的高级合伙人。《红周刊》获悉，除招股书中披露的4位经办律师外，招股书未披露但实质参与了IPO的律师还有栗皓等3人。

栗皓当时是康达律所高级合伙人、曾任证监会第16届主板发审委委员。在2015年“注册制”一度即将落地的前夕，第16届主板发审委被媒体称之为“末代发审委”，直至2017年。2021年以来，曾担任第16届主板发审委委员的操舰（时任上交所科创板审核中心副主任）、朱毅（国泰君安投行部前总经理）、陈翔（天健会计师事务所前副总裁）等陆续被查。

《红周刊》2022年12月发表的《泽达易盛IPO财务造假被重罚，东兴证券或被拖累，西南证券跳槽员工“惹祸”，项目律师疑被查》文章指出，2022年下半年，栗皓从公开消息中消失。有接近康达的知情人士透露：“他（栗皓）涉及一些案件，是监委办的，主要是担任委员期间的问题，和康达律所的业务没关系。”

《财新》4月底报道称，法院近期作出了操舰的判决结果，他获刑约10年。

栗皓的近况怎么样？《红周刊》从多个信源处获悉，栗皓已转入刑事拘留，法院正在审理中，可能不久后宣判。

栗、陈、操、朱共同审核多家主板公司上市

栗皓、陈翔放行的兰石重装被爆IPO股权代持

可供佐证的是，《红周刊》记者查询了康达律所部分律师的执业状态，年度考核信息基本都更新到了2021年，结果为“称职”，而唯独栗皓的执业机构仍然是康达律师事务所，年度考核信息只更新到2020年。

iFinD显示，在第16届主板发审委工作期间，栗皓参与了数百家企业的IPO审核，其中约230家通过审核。《红周刊》注意到，栗皓、操舰、朱毅共同把关通过IPO的企业近20家。其中，栗皓、操舰、朱毅、陈翔四人共同审核通过的IPO项目是中国核电、迎驾贡酒。

就这些过会企业来看，有部分公司后来被媒体报道涉嫌IPO信披问题。比如甘肃企业兰石重装，上市前三年的净利润持续下滑，一度接近实质性亏损，同期应收账款却快速增长，且增速快于营收。但在栗皓、陈翔等发审委员的把关下，其于2014年成功过会，令业内诧异。

业绩一般、成长性平平的兰石重装上市后股价被爆炒，从发行价1.68元爆炒至35元以上。在2015年大牛市妖股辈出的背景下，兰石重装堪称妖股中的妖股。然而问题在于，上市后不久，兰石重装的扣非净利润便很快跌至不足千万元，2017年扣非净利润直接亏损。

2018年，据《中国新闻周刊》等媒体报道，时任甘肃省委书记的王三运之子王畅低价突击入股兰石重装，涉嫌股权代持、谋取不当利益。其后王三运落马。兰石重装则辟谣称IPO过程中不存在股权代持的情形。

至于陈翔2021年被带走调查的线索，自媒体《浙股》当时透露，“或事发台州某上市公司IPO。天健所正是该公司上市时的审计、验资机构”。《红周刊》依据iFinD统计后发现，第16届主板发审委在职期间，天健所负责审计的台州IPO上市企业有祥和实业、圣达生物、百达精工、司太立、正裕工业、三维股份、天成自控、济民医疗、九洲药业等。

其中，朱毅放行了九洲药业；朱毅、操舰合作放行了司太立、三维股份、天成自控；栗皓放行了圣达生物、正裕工业、百达精工；栗皓、操舰合作放行了祥和实业。

（提及个股仅为举例分析，不做买卖推荐。）

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